HSE审核风险
在对企业进行HSE管理体系审核时，往往会涉及对实验室或化学分析室的检查。不少审核员误以为实验室没有太大风险，其实实验室“麻雀虽小，五脏俱全”，风险种类不但多，而且相对集中、多变，甚至很多化工装置中没有的风险，实验室也会涉及。近年来，科研单位、化工企业和高等院校的实验室、分析室发生的安全事故不在少数，应当引起企业管理者及审核员的高度重视。
审核思路
了解实验室业务及其风险：通过查看风险清单、与相关业务人员沟通、查阅资料，以及实地查看等方式，了解实验室存在的风险类型；
确认等级：基于实际风险类型及其管控状况，判定主要风险是否已得到充分识别，根据所采用的风险评估方法（如矩阵法、LEC法）确定风险分级是否合理，风险有无遗漏；
验证风险管控措施有效性：根据风险清单中已经确定的风险管控措施，现场抽查和验证风险管控措施是否有效落实，即能否将风险管控到可接受水平，实验室近期是否发生过HSE事故事件；
结论与建议：对于遗漏的风险、风险分级不准确、风险管控措施未落实，以及风险管控结果未实现预期等情况，分别提出技术和（或）管理层面的改进建议。
HSE审核要点
实验室主要风险点也是HSE审核要点，主要集中在人、机、料、法、环、应急、合规七个方面。
1. 合规性
实验室设立的可研、立项、安评、环评、消防审批及验收等材料是否齐全，实验室应急预案是否备案，以及涉及射线装置的是否办理辐射安全许可证；
涉及排污许可的是否办理排污登记证、排污许可证；涉及职业病危害的是否进行了职业危害申报；
实验室科研项目是否涉及国家明令禁止的实验项目、危险化学品，以及落后淘汰的工艺以及设备；
涉及新化学品试制、进口、使用的，申请、报备或审批材料是否齐全。
2. 人员（人）
国家强制要求的特殊资质是否齐全，如特种设备操作（压力容器、管道、气瓶、场内机动车、起重设备等）、危险化工工艺（硝化、氯化、氟化、氨化、磺化、加氢、重氮化、氧化、过氧化、裂解、聚合、重氮化、烷基化等）、危险化学品企业管理人员和安全管理人员资格证、电工证等是否齐全；
对新员工是否依法进行了安全教育及职业危害告知；
是否开展了承包商、业务外包、访客、实习生HSE准入、培训及日常安全管理；
是否落实了员工日常安全培训及考核。
3. 实验仪器和辅助设备设施管理（机）
是否建立了仪器与设备采购管理制度；
是否建立了仪器设备的使用（操作规程）、检修维护（检修规程）、报废管理；
是否进行了特种设备登记、定检以及日常使用管理（操作、应急处置）；
是否开展了机械设备、安全防护设施、电气设备（包括ESD、能量隔离与锁定、电气防爆等）管理；
职业健康设备（通风、隔音、隔热、防冻）、环境保护设备（废气抽排及净化、固废暂存、实验废水预处理）是否安装并有效运行；
是否安装并有效运行消防设备设施、消防探测、有毒和可燃气体检测报警系统；
射线装置及具有特殊风险的试验仪器设备是否有“两证两书”（生产许可证、产品合格证、质量保证书、使用说明书）。
4. 化学品（料）
化学品采购，尤其是涉及易制毒、易制爆化学品的采购审批、报备、监控流程和机制是否完备；
是否识别和掌握危化品理化性质（如MSDS、危化品告知牌）；
是否建立并有效运行危险化学品仓储全流程管理，包括存量控制、储存条件、领用管理（尤其是易制毒、易制爆品的双人领用和分发）、使用管理（日领日用、标签、配制）、废弃与回收（禁忌化学品管理、危废管理）；
气瓶间、实验药剂间及危化品仓库管理措施是否建立并执行到位。
5. 实验方案、操作规程、检维修和作业许可管理（法）
实验方案（课题实施方案）是否包含了实验风险分析与管控内容，涉及危险化工工艺（硝化、氯化、氟化、氨化、磺化、加氢、重氮化、氧化、过氧化、裂解、聚合、重氮化、烷基化等）的实验，是否进行了化学反应风险评估，并经过评审后予以实施；
涉及实验方案变更、实验仪器更新和调整的，是否按照变更管理要求重新识别和评估了风险，并制定和落实了风险管控措施；
实验仪器、设备及药剂操作是否制定了操作规程并经过审批后下发；
实验设备、设施的检维修（包括外包单位），是否制定了检维修规程，涉及特殊作业的，是否建立了作业许可管理。
6. 实验室环境（环）
实验室是否进行了门禁管理；
涉及有毒、易燃易爆、挥发性异味气体的实验区域，是否远离办公区、生活区；
对于涉及职业病危害岗位的员工，是否开展了职业健康体检与职业健康监护工作；
实验室是否完善了规范的标识管理（提示、指引、警示、禁止等）；
实验室运行过程中是否对周边自然环境、社会环境产生了不利影响（如出现了异味、噪声、粉尘扰民，或者堵占公用设施等情况）。
7. 应急
实验室是否建立了应急预案，并对员工进行了培训、演练评估，专项预案、现场处理方案（应急处置卡）等是否具有适用性、可操作性；
实验室主要应急物资（灭火器、灭火毯、洗眼仪、急救包）是否按标准配置并有专人管理（包括物业或其他单位委托管理）；
处在高层建筑内的实验室，是否考虑到了高层建筑火灾逃生、抗震自救等应急场景并建立了应急措施。
审核常见问题示例
1. 重要风险遗漏
因受限于实验室人员HSE意识和能力不足，实验室中潜在的重要风险未能被充分识别和管控，包括一些危化品危险性质，同时涉及有毒、腐蚀、易燃、遇湿自燃等特性，但在风险清单中只标注了有毒、易燃，实际也无防潮措施。有些实验室已使用多年的实验设备（如X光衍射仪等）其实属于国家规定的射线装置类，但一直未能备案并领取《辐射安全许可证》或《豁免许可证明》，也未对相关岗位员工进行职业健康管理。
主要原因：员工和管理人员对相关法律法规不了解，对危化品MSDS不熟悉。
2. 风险管控措施未落实
某些实验室规定应将采购的大量危化品存入专用危化品仓库，但实际未建专用危化品仓库，而是把危化品存入普通仓库，与其他物品混存。甚至还有企业将遇湿反应的高毒类实验原料放入漏雨的临时危废间，构成重大隐患。
存放甲苯、苯、石油醚等易挥发且易燃易爆的试剂间，未配置可燃气体检测报警仪，试剂柜未进行静电接地，只有非防爆的通风设备，仅靠每天人工巡检2次进行风险防控；存放氮气瓶、液氮罐的封闭式气瓶间未安装氧含量测试仪。
主要原因：一是员工和管理人员对风险识别和评估能力欠缺，安全意识淡薄，缺少事故案例教育，不清楚后果严重性。二是在实验室风险管控方面安全投入不足，用管理措施代替工程技术措施。
3. 制度未严格执行
实验室未落实制度的情况很多，主要包括职责未落地（该管的不管）、流程未实际运行（根本没运行或规定一套实际做一套）、制度规定落实不到位（如填写记录、审批审核、检查频次和质量打折扣）、检查结果未进行绩效兑现，不管结果好坏都没有评价和考核，干好干坏一个样，导致HSE管理缺乏权威性。
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